秦晖：“中国奇迹”的形成与未来
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标 题: 秦晖：“中国奇迹”的形成与未来
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【上篇】双重效率增益与走出“负帕累托”：中国奇迹1978-1989
来源: 作者:秦晖 [2008-02-20 23:08:07]
1984年国庆35周年游行时，拖拉机载着“联产承包好”的牌子通过天安门广场。 资
料图片
“走出‘文革’”的改革
中国的改革进程，如果按通常的说法从1978年十一届三中全会算起，已经历整整30
年。而邓小平曾经有个说法：其实，“改革在1975年就开始了。那时的改革，用的
名称是整顿”。从个人角度讲，邓小平这样说有其道理。因为1975、1978这两个年
份都是他复出掌舵之年。而从实际历史进程来讲，这个说法也有相当的逻辑根据，
因为这两个年份都是摆脱“文革”的标志年：1975年是在毛泽东还在世但已渐失工作
能力的情况下，邓小平利用实际主政之机“暗渡陈仓” 式地试图摆脱“文革”，但被
毛泽东生前最后一次政治铁腕所挫败。而1978年在毛去世后，邓小平在人心所向的
气候下终于战胜坚持毛泽东路线的“凡是派”，使中国真正摆脱了“文革”。所谓改革
在其原初意义上就是摆脱“文革”，因此无论以1975年还是以1978年划线，应当都没
有什么问题。（http:
//www.cass.net.cn/chinese/y_party/yd/yd_l/yd_l_019.htm，中国社会科学院主
办：《为中华之崛起 ——纪念中国共产党成立80周年》）
但是“摆脱‘文革’”并不等于走向市场经济，尤其1975年的“整顿”实际上强调的是恢
复计划秩序，向如今被认为是“苏联模式”而“文革”时期被谴责为 “修正主义”的那
一套靠拢，而根本与市场化背道而驰。人们应当记得，甚至在“四人帮”倒台后很长
时间，像温州那样在“文革”的混乱中自发出现的市场化苗头，那时都是被当作“四
人帮”统治的恶果而受到严厉谴责并成为“整顿”对象的。
而另一方面，“摆脱文革”又决不仅仅是摆脱1966－1976那十年，因为按照薄一波回
忆录的叙述，实际上早在1956年否定一长制、实行政工治厂后， “苏联那一套”就
在中国吃不开了。改革前中国与苏联虽然都有相似的意识形态，其体制，尤其是经
济体制还是颇有区别。在工业方面，这种区别从1956年中国批判“一长制”开始凸
显，到大跃进时代出现与“马钢宪法”（当年中国人对以苏联马格尼托哥尔斯克钢铁
联合企业经营管理模式为代表的工业体制的称呼）对立的 “鞍钢宪法”，直到后来
长期、全面的“反修”。实际上，“文革”前毛泽东与刘少奇等人的矛盾，除去纯个人
因素的成分，如果说还有所谓路线的分歧的话，那几乎就是“农民战争式的命令经
济”还是“科学主义的理性计划经济”，或者说是“鞍钢宪法模式”还是“马钢宪法模
式”、只讲“政治经济学”还是多少讲点 “计划科学”的区别。
众所周知，在苏联，改革前曾长期坚持以计划经济批判“市场社会主义”的教条倾
向。而在中国，那时并没有“市场社会主义”的问题，改革前20余年间不断的 “反对
修正主义”，与其说是以计划经济反对市场经济，毋宁说是以胡闹的命令经济来反
对理性的计划经济倾向。当时经济上的“反修”举动，除了反对“三自一包”带有一点
“反市场”色彩外，其他如反对“消极平衡”、反对“条条专政”、反对“托拉斯化”、反
对“一长制”与“管卡压”、取消所谓“不合理的规章制度”、推行消灭分工的“五七道
路”和反优化配置的“五小工业”等等，都是反对理性计划机制的。刘少奇、薄一波
这些所谓“修正主义者”那时并没有搞市场经济的念头，他们只是想要多一点理性计
划经济，少一点大轰大嗡。但在那些年月中后者是优势是主流。根据薄一波的回
忆，在改革前的30年里，除1956年以前局部（如东北）有较多理性计划的成分、
1962－1964年间又有更弱的“恢复”尝试外，连“八大”到“反右”之间、“四清”到“文
革”之间这些一般被认为尚属正常的年月，理性计划亦无力推行。更何况反右、大
跃进与“文革”那些年月？（薄一波：《若干重大决策与事件的回顾》，下卷，中央党
校出版社1993 年，961－982页）
这一切造成了中国与东欧改革前体制的不同。虽然中苏旧体制都是在落后的农民国
家里发生革命的结果，带有希克斯称为前市场的传统时代“命令经济”的特征，但此
前俄国受工业文明、市民社会的影响毕竟深一些，其体制较多具有工业文明的“科
学主义的理性计划”成分。从列宁欣赏福特制、泰勒制，斯大林时期的 “马钢宪法”
强调专家治厂、经济核算、科层管理与一长制，直到勃列日涅夫时代大兴数理经济
学，强调要素配置的最优化模型，逐步发展了一套“科学计划”体制。该体制与规范
的市场经济相比固然既无效率也不人道，但与大轰大嗡的农民战争式的“运动经济”
和长官意志的“命令经济”相比，至少在效率上要强得多。苏联把“科学计划”的潜力
发挥到了极致，以致在这一方向上已无发展余地，而另寻出路则要付出打乱原有的
“科学计划”的代价。
中国则不然，其所建立的更多是带有传统农民战争色彩的、“无计划的命令经济”，
体现的与其说是工业文明的科学主义和经济理性，毋宁说是农业时代的长官意志与
浪漫激情。中国的“鞍钢宪法”与苏联的“马钢宪法”；中国的党委负责制与苏联的一
长制；中国的政工治厂与苏联的专家治厂；中国的群众运动与苏联的科层管理；中
国的政治挂帅与苏联的经济核算；中国直到改革前仍只知道“政治经济学”而不知数
理经济学，而苏联改革前数理经济学或曰“计划科学”已经是主流；中国的“小而
全”、山头经济和“三边工程”与苏联的强调优化分工、规模效应、科学布局……都反
映了这种农业时代的“命令经济”不同于工业时代的“计划经济”。
当然，再“理性”的计划经济，虽然可以做到运筹学与线性规划下投入产出函数的
“最优化”，却无法适应每个人千变万化的消费偏好；虽然可以做到静态的 “计划均
衡”，在极端的“分配经济”中甚至可以消除市场试错过程中难免的过剩与不足交相
波动，但却无法拥有动态均衡的市场竞争所产生的创新激励；虽然在实物指标上它
可以很有“效率”地生产出大量的产品，但在以可感知福利为基础的效用增益效率方
面却远不如市场经济。而最根本的，正如布哈林当年所说：计划经济 “必须消灭所
谓劳动自由，因为‘劳动自由’是同正确组织起来的‘计划’经济和劳动力的计划分配
不相容的”。何止“劳动自由”，在无视个人偏好的情况下“消费者主权”不复存在，
个人成为整体机器上的“螺丝钉”，劳动、消费乃至整个生活以至思想，在逻辑上都
有被“计划”的趋势，在这一点上“理性计划”与非理性的胡闹并无本质区别。而这后
果远比科尔奈讲的“软预算约束”要严重。（布哈林：《过渡时期经济学》，三联书店
1981年，126页）
“乔厂长”比“普隆恰托夫经理”能干？
因此，再“科学”的理性计划体制虽可以有效地完成工业化原始积累（非理性的命令
经济连这一点也做不到），但迟早也会面临变革。而一旦变革，越“科学”的计划被
放弃所要付出的代价（所谓改革阵痛）就越大。这代价包括“市场均衡”尚未建立，
“计划均衡”已被打破；效用增益效率尚未改进，实物投入产出效率却下降了；竞争
—创新激励尚未形成，强制积累功能已经瓦解。而且，这些代价的大小与“渐进”还
是“激进”并无明显关系。从中东欧到前苏联的30个转轨国家尽管在 “渐进”与“激
进”、左派掌权还是右派掌权等方面千差万别，但转轨初期无一例外地都出现了程
度不同的经济衰退。而且“渐进”国家付出的代价未必小于“激进”国家。计划经济固
有的创新效率差、效用增益低以及“设计”人的行为这种思路本身的非人道性，是再
钻“最优化”的牛角尖也无法解决的根本弊病。进入 1980年代后，“计划最优化”已
出现明显的边际效益递减。而西方市场经济却在这时出现了信息技术革命、产业结
构升级和“里根－撒切尔繁荣”。形势迫使苏联人不得不改弦更张。但是，放弃这样
严密的“科学计划”对经济的冲击是很大的。东欧人在这一过程中无疑有这样或那样
的失误，但即使避免了一切失误，一个时期的经济滑坡也在所难免—— 最明显的
是：甚至连并没有面临转轨问题的芬兰，仅仅由于她与经互会国家贸易比重很大，
也受累于理性计划的废弃，在1989年后经历了连续数年的经济大滑坡。1991－1994
年，芬兰国民生产总值从1220亿美元降至958亿美元，降幅达21.5%。
（Encyclopaedia Britannica, 1994 Book of the Year, Chicago: EB Inc.,
p.607; 1997 Book of the Year, p.605.）
反观中国，一方面它在“计划经济”方面还有极大的改进余地，不像苏联那样已经走
到尽头，非得彻底改换“路线”不可；另一方面中国根本没有享受过“科学计划”的好
处，当然也不必承受放弃“科学计划”所要付的代价。中国改革前的“文革经济”本来
就具有“既无市场又无计划”的特点，也就不存在苏东那样从理性计划陷入“无计划
无市场”的转型阵痛的问题。“文革”时期中国本来就没什么计划均衡可言，实物投
入产出效率已经十分低下，强制积累的功能虽不亚于东欧，但 “瞎指挥”对这些积
累的浪费更甚于东欧。因此“文革”后期的中国经济实际上处于“只要不再胡闹，怎
么干都比以前好”的状态。事实上我们从林彪事件后披露的所谓“571工程纪要”之类
文件可以看出，毛泽东身后出现变革，几乎已是呼之欲出的事。
正是这种“改革前的胡闹”为后来的变革创造了“无代价增益”的前提。事实上，以
1975年“整顿”开始的前期中国改革与其说是摆脱苏联模式，不如说在许多领域是放
弃“运动经济”而恢复苏式管理，放弃“鞍钢宪法”而部分恢复“马钢宪法”，用邓小平
的话说就是：“把经济搞上去，首先是恢复生产秩序。凡是这样做的地方都见效。”
而用“文革话语”说，那就是“修正主义”来了。事实上，改革初期我国国有企业采取
的许多改善管理的措施，与苏联后期搞的“谢基诺实验”、 “兹洛宾方法”、“列宁格
勒经验”、“新波洛茨克方式”等等都可以说异曲同工。甚至那时流行的“大厂文
学”，以著名的《乔厂长上任记》为代表，也与苏联后期的“大厂文学”如《普隆恰托夫
经理的故事》等如出一辙。两者都提倡专家治厂、“科学”管理，既抵制政工人员的
瞎指挥，又完全没有市场营销的概念。
但是“停滞时代”的“普隆恰托夫经理”黔驴技穷回天无力，而“走出胡闹”的“乔厂长”
却大展宏图开始了“奇迹”，这与其说是后者比前者更能干，毋宁说是后者的前任比
前者的前任更糟糕。在“乔厂长”上任的时代，中国无论是走市场化改革的道路，还
是建立科学主义的理性计划，都能带来经济绩效的提高，而戈尔巴乔夫时代的苏联
已经没有这种可能了。
失去的只是锁链：改革前期的公正性增益
理性计划与非理性的命令如果对改革的效率增益有影响，那么改革前体制的束缚——
保障功能是否协调则有关改革的公平性增益。
某些自由主义者也许会认为一切“非自由”的安排都没有正当性，但实际上，人们之
所以接受某种束缚性共同体的安排，不尽然是因为强制。如果自由能够交换“安
全”，包括广义的安全即社会保障，人们是会权衡的：假如牺牲较少的自由能换来
较多的保障，那么这种束缚可以被认为是公平的。如果自由的牺牲与保障的获得程
度相当，那么这种体制至少也并不显得太不公平。事实上，民主社会主义与福利国
家的制度安排正是在这个意义上得到相当多的现代公民的拥护。中国与东欧改革前
的旧体制当然不是民主社会主义，人们也没有权力（通过选票）在这两者间进行权
衡和交换。但体制的束缚与保障功能仍成为“不自由”的两面而给人以不同的感觉。
一般地说，任何改革前体制都没有实现所谓“共同富裕”的乌托邦，但很多国家这种
体制具有的社会保障功能还是明显的。而走出旧体制的“转轨”过程，用马克思的话
说就是“两种意义上的自由”过程：既摆脱了束缚，也失去了保护。
不同的利益群体在旧体制中受到的束缚与保护程度是不同的，相对而言，受到束缚
少而得到保障多的群体会觉得这个体制比较公平，反之会觉得它不公平，并强烈地
要求变革。同样对于转轨过程而言，如果某个群体在此过程中摆脱的束缚多于他失
去的保障，甚至是只摆脱束缚没有失去保障，他们会拥护改革并认为它是公平的。
而如果摆脱的束缚很少而失去的保障更多，他们就会感到不公平了。这两类群体孰
众孰寡，就决定了整个社会对改革的接受程度，或者说是改革的“公平”程度。
与民主福利国家的价值体系相比，改革前旧体制的社会保障在其价值体系中的地位
本来就较低，尽管旧体制的意识形态基础也有强烈的理想主义色彩，但这种 “理
想”的基础是所谓“科学”而非人道，为了合乎科学、因而据说最终也合乎正义的目
的而强制人们作出牺牲，是合乎逻辑的。苏联建国初期很有影响的普列奥布拉任斯
基的《新经济学》就把“苏维埃经济”的发展分为两个阶段，前为“社会主义原始积累”
时期，后为“社会主义积累”时期。他认为发展普遍福利那是到了 “社会主义积累”
阶段的事，而在此之前的“社会主义原始积累”时期，苏维埃的任务是“比资本主义
更严厉地‘剥削’农民”来完成原始积累。因此苏联在整个斯大林时代，农民在受到
严厉束缚的同时根本没有什么福利可言，甚至不只一次地出现过饿死大量农民的
“体制性饥荒”。如果那个时候发生转轨，农民的热情恐怕不会亚于中国式的“改革
奇迹”。然而历史并没有这样演进，而苏联毕竟在“理性计划”的安排下相对有效地
利用了牺牲农民利益乃至生命换来的“原始积累”，完成了工业化与城市化过程。到
了勃列日涅夫时代，不仅农民人口已是少数，而且苏联工业的积累也已不必依靠
“剥削”农民。相反地，工业“反哺”农业的过程已经出现。当时苏联农业中不仅国营
农场比重已经超过集体农庄，而且自1966年最高苏维埃通过“关于全苏集体农庄实
行有保障的工资制”决议后，集体农庄成员的福利保障水平也与城市国营企业工人
大体相当了。于是当市场经济转轨开始时，苏联农民的感受与我国农民在1980年代
改革时的感受相差悬殊，而与我国1990 年代国企改革时工人的感受却有类似之
处：失去保障的“代价”成为出现严重问题和不公平感的根源。
而在一些东欧国家还有更为悬殊的情况：不仅捷克、东德等原来就已工业化的国家
没有原始积累问题，像波兰、南斯拉夫等国，原来在共产党时代就没有搞集体化，
他们的农民一直是私有小农，拥有不亚于我国农民改革后才拥有的种种自由，而当
时的体制为了增加意识形态对农民的吸引力，在农民人口比例不大而且工业化水平
较高的条件下给他们的小农提供了相当高水平的福利保障。如波兰1972年全国农民
实行公费医疗，1978年全国农民实行退休制，同时还建立了国家财政支持的农业产
前产后服务系统（即所谓“农业圈”制度），而为了争夺对农民的影响力，教会方面
也与政府展开“支农竞争”。如1983年教会就建立了20亿美元的农民援助基金，向农
民提供各种生产、生活保障。这样到了市场经济转轨时，他们的农民就与我国的农
民处于完全相反的境况：他们原来就没有多少束缚需要摆脱，而原来受到的高水平
保障却有失去的可能。因此毫不奇怪，波兰转轨初期最抵触的阶层就是农民。
与这些国家不同乃至几乎相反的是：我国改革前体制的“原始积累”不仅力度大，而
且由于缺乏“理性计划”浪费严重，以至尽管从数字上看到改革时我国产值中工业的
比重并不低，但它缺少自我积累的能力，一直处于靠“剥削农民”来维持的状态，致
使我国农民在旧体制下受到比苏联、东欧更严重的束缚，而基本得不到什么社会保
障。一个突出的事实是：除了众所周知的三年大饥荒造成饿殍盈野的惨剧外，农村
小规模的非自然原因饿死人现象从统购统销时代一直到1975年在档案中都时有发
现。周其仁先生曾说，改革前我国的工农业都是“国家控制的经济”，真正的区别不
在于“全民”还是“集体”，而在于当时的国营企业是“国家控制、国家承担控制后果”
的经济，而农村人民公社则是“国家控制、农民承担控制后果”的经济。这实际上指
的就是农民只受严厉束缚，而几乎得不到国家的什么保障。在这种情况下，经济转
轨初期对于农民而言几乎是无代价的好事，套用一句老话，他们在改革中“失去的
只是锁链”。
改革前中国的人口80%以上是农民，仅这一点就决定了改革前期绝大多数人是受益
者。而这一“公正性”又因改革起因于“走出文革”而进一步凸显。
走出“负帕累托”：改革前期的社会共识
经济学上有所谓“帕累托改进”的说法，指那种所有人都受益，只是受益多少而基本
无人吃亏的过程。但是这样一种过程的实现在历史上其实很罕见。因为现实生活中
存在种种利益冲突，所以现实的改进通常都是“非帕累托过程”：或者是多数人受益
少数人吃亏——一般认为这就是可取的；或者是少数人受益多数人吃亏 ——这就不可
取。而改变这些过程的“改革”或“转轨”也就面临两种情况：或者是改变了上述可取
的过程，那就成了多数人吃亏的“不公平改革”；或者是改变了上述不可取的过程，
那就是多数人受益的“公平改革”。但是无论哪种情况，改革都有人吃亏，因而面临
吃亏者的抵抗，或者至少是不合作。也就是说，无论改革总体上“公平”与否，它都
很难具有帕累托改进的性质。换言之，改变一种非帕累托过程的改革，一般都是另
一种非帕累托过程。这几乎可以说是一个定律。
但是，如果有一种过程是所有人都吃亏，只是吃亏有多少而基本无人受益，那么我
们可以说这是一种“负帕累托过程”。事实上，这样的过程历史上也很罕见，以至于
一般经济学著述只有帕累托改进和非帕累托改进的提法，根本没人谈论“负帕累托”
的问题。但是如果出现了这样的过程，那么改变这种“人人都吃亏” 状态的改革自
然就会使人人都得利 （尽管有多少之分）。亦即这种改革将具有帕累托改进的性
质，这是不难理解的。
“文化大革命”恰恰就是这样一个历史上罕见的“负帕累托过程”。在那些年里，中国
的“当权派”与“造反派”、社会精英与芸芸众生、知识分子与工农、汉族与少数民
族、高干子弟与“狗崽子”、“左派”和“右派”都先后被折腾得够呛，社会在一波波残
酷的斗争中也被弄得满目疮痍。古今中外，很少有哪个运动能够这样几乎“得罪了
一切人”。无论今天面对改革中的弊端，社会上对“文革”的看法出现多少分歧，一
个应当承认的基本事实是：在1975-1978年间，除了“四人帮”等极少的若干人外，
几乎所有人都希望“走出文革”——尽管他们对于走向何方可能并无一致意见。因此，
当时邓小平走出“文革”的“改革”的社会基础也空前地广泛，而且几乎所有人在改革
初期也确实是得到了或多或少的益处。“改变负帕累托过程的改革自然就会成为帕
累托改进。”
然而相比之下，绝大多数中东欧国家虽然体制弊病也很严重，却没有出现“文革”这
样的乱世。不仅特权阶层是改革前“非帕累托过程”中的受益者，某些垄断部门乃至
受特殊照顾的集团也在集权体制中相对受益。因此他们的转轨也只能是从一种非帕
累托过程走向另一种非帕累托过程，很难得到像我们“走出文革”那样几乎是举国一
致的认同。尤其在民主制下，“非帕累托改进”式的转轨充满复杂的讨价还价和艰难
的博弈，所谓“休克疗法”其实只是一种理论想象。民主国家岂是谁想 “休克”就能
休克得了的？倒是我们这里的“仇和现象”属于以铁腕手段强行“休克”的典型。——当
然，那是下一阶段的事。1978年的帕累托改进是用不着仇和的。
【中篇】“降低交易费用”的独特方式：中国奇迹1992-2001
来源: 作者:秦晖 [2008-02-20 23:08:07]■ 如果有一种过程是所有人都吃亏，
只是吃亏有多少，而基本无人受益，我们可以说这是一种“负帕累托过程”。“文化
大革命”是一个历史上罕见的“负帕累托过程”。因此，邓小平“走出‘文革’”的“改
革”当时的社会基础空前广大，而且几乎所有人在改革初期也确实得到了或多或少
的益处。
■ 匈牙利经济学家沙巴说：东欧的前计划经济运行得相对成功，这使转轨成为“一
次痛苦的长征”。而中国“文革”式的倒行逆施，则使得转轨“成为一场愉快的郊游”。
■ 1992年开始第二波改革，邓小平谈到中国改革经验时就认为：现存体制“有个最
大的优越性，就是干一件事情，一下决心，一作出决议，就立即执行，不受牵扯”。
改革的“凯歌行进”与矛盾的积累
匈牙利经济学家沙巴说：东欧的前计划经济运行得相对成功，这使转轨成为“一次
痛苦的长征”。而中国“文革”式的倒行逆施，则使得转轨“成为一场愉快的郊游”。
（Laszlo Csaba, ‘The Political Economy of the Reform Strategy: China and
Eastern Europe Compared'. Communist Economies & Economic Transformation.
8:1(1996), pp.53-65）这确实有相当的道理。改革前中国式命令经济与中东欧理
性计划经济相比的极端无效率导致她可以“无代价放弃”和“放弃即受益”（无论是改
行理性计划，还是改行市场机制都能得到纯增益），以及包括绝大多数国民（农
民）处在有束缚而无保障的状态，而“文革”的“负帕累托过程”更使改革初期出现了
人人受益的帕累托改进，于是无论在效率还是在公平性方面，改革头十年都相当成
功，而且无需付出什么明显的“代价”。
从1975年的“整顿”开始，中国在“走出文革”的基础上一方面苏式社会主义（理性计
划）有一定程度发展，另一方面市场经济的因素也随之而兴。在这个时期，计划理
性化与初步市场化都给经济带来改善，而此两者亦渐由互补而至抵牾。大体而言，
1975－1992年经济体制的演变轨迹是：
1975－1978年：工农业恢复经济核算，“唯生产力论”兴起，“以经济建设为中心”成
为基本国策。
1978－1984年：以“大包干”形式下自负盈亏的家庭农场复兴为标志，农业首先开始
出现市场化趋势。而城市工业进入“乔厂长”时代：强化科层管理与经济核算，追求
计划平衡与最优化。但是，“乔厂长”的能耐很快出现局限性，加上这时东欧的匈牙
利、南斯拉夫乃至苏联自身都开始出现计划经济的末世特征和改革的尝试，而在当
时“反苏反霸”的国际大背景下这种尝试很快在国内得到回应。同时在国门打开后，
发达市场经济国家乃至新兴工业化地区与苏联东欧的兴衰对比也刺激了国人。而
且，由于改革前我国并未发展起苏东式的“计划科学”与数理经济学，流行的旧式政
治经济学除了宣示“政治正确”外的确缺乏学术魅力，甚至连促进“计划理性化”的功
能也没有，因而很快在西方经济学传入后显得陈腐不堪。就这样在农村因素、国际
因素乃至经济思想因素的综合推动下，市场经济因素很快向城市与工业领域传导。
1984－1989年：我国工业出现在国有体制下引进“市场调节”的趋势，即所谓“政企
分开”。它包括财政分配上的“利改税”、投资上的“拨改贷”、流通上的“双轨制”与
经营上的承包制，乃至发生1988年的价格“闯关”。与此同时农村改革出现第二波：
乡镇企业兴起，并且很快突破画地为牢的“拾遗补缺三不争”限制，发展到“三分天
下而有其一”的地步，在农村产值中的比重开始超过农业（种植业），农民也开始
由“离土”而“离乡”，“非农化”之潮开始兴起，传统的身份壁垒开始动摇乃至局部坍塌。
但是在这一过程中，改革初期的计划理性化与初步市场化双重增益现象开始逐渐淡
出，计划与垄断（哪怕是“理性”的）与体现人们个性发展的市场自由趋势日益产生
矛盾。乡镇企业摆脱“给国有大企业拾遗补缺”和“不与国企争资源、争市场、争人
才”的桎梏就是一个例子；而同时工业承包制导致的“短期行为”、 “公鸡下私蛋”、
“个人负盈公家负亏”，双轨制下导致的“官倒”，也使改革的公正性开始出现问题。
而导致1980年代末的改革危机。直到1992年“南巡讲话”，改革才在新的基础上重新
开始。
这样，依靠“过去的糟”来凸显“现在的好”这个中国奇迹的第一阶段便落下帷幕。依
靠市场化与计划科学化双重增益提高效率、靠走出“负帕累托”实现相对公平的帕累
托改进，这样无论在效率还是公平方面似乎都“无代价”的改革，已经近于尾声。
靠什么降低“交易成本”？
1992年改革“第二阶段”起步后，形势已经发生变化：一方面，苏联东欧体制的相继
崩溃使得“计划经济”声誉扫地，在我国本来就先天不足的“计划科学化” 也失去了
进一步发展为主导机制的可能。市场经济逐渐成为明确的发展方向。另一方面，
1990一年后建立的体制成功地排除了左右两边的“争论”，也在很大程度上消除了许
多利益群体的博弈能力。中国这个“命令经济大家庭”在“父不慈子不孝”的状态下，
“是否分家”的争论逐渐淡出，而“如何分家”的争论则被压制，于是用一些经济学家
的话说，“体制变革的交易成本”大大降低了。
这里应该指出，西方经济学中所谓的“降低交易费用”，是指保证各方交易（讨价还
价）权利前提下，以整合契约的方式减少交易费用，而不是用剥夺一些人讨价还价
权利的方式为另一些人降低“费用”（用科斯的话说，就是用自由契约的企业，而不
是用奴隶制来降低“交易费用”）。或者说，它是要降低全社会为维持交易体制而付
出的总费用，而不仅仅是用压制一部分人的办法为另一些人节省“出价”。但是在我
们这里，“交易成本”理论的运用往往变形。
不过无论是否合乎原意，在我国既有制度约束下，这样的“降低交易成本”的确是
“中国奇迹”在1992年后重新出现，乃至进一步发展的奥秘所在。如前所述，民主转
轨的东欧国家尽管在市场经济转轨中的“渐进”“激进”情况不一，但是都做不到我们
这样的“降低交易成本”。不管是左派还是右派主导，转轨时期在她们那里常见的景
观是：“民主分家麻烦大，福利国家包袱多，工会吓跑投资者，农会赶走征地客。”
这种“东欧困境”与“中国奇迹”形成了鲜明的对比。
于是，从1992年开始的第二波改革，其基本特点有二：其一是改革的帕累托改进色
彩不复存在；其二是“在市场化进程中以集权降低制度转换的交易成本”成为 “奇
迹”的主要原因。
这个时期通过几次重要的大会，主流理论已从1980年代的“计划经济为主、市场调
节为辅”改变成“放弃计划经济，建立市场经济”。通过价格并轨而基本实现了产品
价格的市场化。在“现代企业制度”的名义下，我国的大批企业从承包制到“明晰产
权”、“置换身份”，在“掌勺者私占大饭锅”色彩浓厚的背景下完成了 “转制”与“重
组”。反思改革开放三十年，客观上呈现出如下特点：
与民主转轨国家一般都先搞民主私有化、后搞重组“增效”相反，我国一般都在产权
改革之前先用国家权力来排除工人的讨价还价，实现了“减员增效”，避免了私家老
板裁员要克服工会阻挠的尴尬；然后已完成减员的企业才脱去“国有”帽子，恰在这
时出台的“就业优先”（只要不继续裁员可以不计较资产卖价）客观上给规避市场经
济中正常的公开竞价机制，为“能人”以内定价格“置换”资产创造条件创造了空间。
于是想裁的工人都裁了，要送的资产也都送了。如此交替呈现的“科斯主义”和“凯
恩斯主义”，加上仇和式的铁腕，就比许多民主转轨国家更顺利地完成了大批企业
的产权改革，而且据说“交易费用”很低。产权改革配合 “招商引资”，使投资日益
强劲，经济日趋繁荣。
与此同时，农村改革又先行一步：1996-1998年间主要采用管理层购买方式基本完
成了“乡镇企业转制”。在多数农村，那些老百姓无法监督，因而也难以公平分配的
“公产”已经被不明不白地瓜分完毕，只剩下摆在光天化日之下、无法盗窃和隐藏，
但却最便于公平分配的土地，却一直保持“公有”而不能落实为农民的财产，而客观
为后来提供了以备将来“圈地”之便。同时，1994年开始的分税制改革强调财政上中
央集权但不集责，出现所谓“财权上收，事责下放” 的趋势。一方面上级财政的“汲
取能力”迅速扩大，国家得以“锦上添花”强化投资，大城市基础设施日新月异，另
一方面基层教育、医疗等公共品供应出现短缺，尤其以农村为甚，而在维持“事责”
的名义下，农民负担却日益加重，以至出现“农村真苦，农民真穷，农业真危险”的
呼声。这样改革初期农民“失去的只是锁链”的情况明显地逆转，农民成为新一轮发
展中主要的受损者。尽管高层注意到农民问题的严重性，并且下了大决心，通过
2003年以后的免税改革减轻了农民负担，但是方兴未艾的“圈地运动”又成为农村紧
张的新土壤。
这个时期各种金融工具与虚拟经济也获得了空前的发展。国有垄断加上虚拟经济金
融工具的有效组合，一方面为大批金融-房地产富豪用“批地加贷款，空手套白狼”
方式的崛起创造了条件，另一方面使国有垄断部门进一步疏离公共职能而凸显其特
殊利益，形成“新国有化”与“权贵私有化”左右手联动的“原始积累流水线”。
【下篇】全球化中的“中国竞争力”：2001年以来的中国奇迹
来源: 作者:秦晖 [2008-02-20 23:08:07]■短短十余年间，中国制造的商品洪
流般充满世界，世界各地的资本潮水般涌进中国。中国成为“世界工厂”似乎指日可
待。持续多年的高速增长增强了国力，也使许多国人日益自信。如果说1989年的电
视政论片《河殇》还在忧患中国的“球籍”，那么2006年又一部热门政论片则在预言
“大国崛起”了。
■1992年后的十五年来中国所取得的进步是巨大的。但是另一方面，这十五年积累
的问题之多也不容忽视。十五年来，中国借助铁腕体制降低“制度变迁的交易成
本”，避免了一些民主转轨国家疲于应付的各阶层频繁博弈的“拖累”，实现了空前
快速的原始积累。
■这些年来，一方面规范化法治化的竞争规则正在形成，由此人们的自由得以增
进；另一方面当代福利国家的种种进步也使中国的公共服务建设加快。可以说，文
明世界的自由主义与社会主义（不是斯大林主义）都在全球化中对我们有所促进，
这也就是我们支持改革开放的原因。
抛掉“铁饭碗”，下海闯荡的国有企业女职工 资料图片
2005年7月5日，上海东方明珠电视塔旁的拆迁工地。 CFP图
全球化中的中国奇迹：“资本内逃”与“三顺差”
1992年以来的第二轮改革，给中国带来的变化举世有目共睹。而2001年的两件大事
标志着改革开放进入了某种意义上的又一个新阶段：这一年“入世”的成功使中国大
踏步地进入全球化过程，而“9·11”事件及随后的全球反恐使西方注意力聚焦于伊斯
兰地区，淡化了中美矛盾，促进了双方合作并改善了中国的国际政治环境。两者都
对中国市场经济的发展起了空前的推动作用。
新阶段除了延续1992年以来的进程外，还有几个明显特点：第一是经济加速，而且
这种加速具有明显的外向型特征。有数字为证：“入世”后中国的外贸总额五年呈三
倍之增，从2000年的4743亿美元飞速增加到2005年的14221亿美元，2007年更达
21738亿美元。而顺差更是出现爆炸式增长：2004年为 320亿美元，2005年 1019
亿，2006年达1775亿，到了2007年更增长到令人目眩的2622亿。不仅绝对值增长越
来越快，相对增长率也越来越高：2007年与 2001年相比6年增长11.6倍，而最近三
年竟增加了8倍还多！（http:
//finance.sina.com.cn/roll/20080111/13301925575.shtml
刊中国新闻网报道；《海关总署：2007年我国外贸顺差达2622亿美元》，《上海证券
报》2008年1月12日）而流入中国的FDI则连续多年居世界第一（按有的统计口径则
仅次于美国）。2007年中国的经济不仅外贸依存度（外贸额与GDP之比）已经很
高，外贸顺差率（顺差与外贸总额之比）也已高达 12.1%，而战后时代曾经维持外
贸顺差额全球第一时间最长（长达21年）的德国，其顺差率最高的一年也就是这个
水平。（1988年为12.7%，见《帕尔格雷夫世界历史统计欧洲卷（1750-1993）》，经
济科学出版社2002年，616页）除了石油输出国之类“天然顺差国”外，在世界主要
贸易大国中这种情况很少见。
更耐人寻味的是：入世前我国的双顺差总额（贸易顺差与FDI之和）经常高于外汇
储备增加额，人们普遍认为这意味着当时存在严重的“资本外逃”，并为此忧心忡
忡。但入世后这些年情况完全倒转：尽管双顺差总额高速增长，但外汇储备的爆炸
式增长更厉害，外汇储备增加额反过来显著高于双顺差总额。许多人认为这是国际
投机资本（“热钱”）隐蔽地涌入中国的结果，并由此产生了另一种担心。然而，我
觉得“热钱”固然有，甚至那些非法聚敛的资本也可能仍在“外逃” ——只是资本流入
额更大，但是，那些流入的资本未必都是热钱。事实上，“热钱”冷钱都是资本，都
寻求赢利最大化，两者并无绝对的界限。如果“热钱”流入后一直不撤走（由于人民
币升值与资本涨价两大预期持续存在，这是完全可能的），也要寻求长期投资可
能。而更重要的是，在外资争相涌入中国的情况下，中国已经提高了进入的门槛，
并不是只要并非热钱就都欢迎。于是在国际资本过剩、理想投资场所不足而中国又
有下文将述及的诸多引资“优势”的情况下，即便长期投资者也可能“前门进不来进
后门”，从而表现为外汇储备增加额中高于双顺差之和的那些“误差和遗漏”项。如
果说这也是资本的一种“逃”术，那就不是中国资本“外逃”，而是外国资本（为躲避
他们的工会、福利制度等 “民主社会主义”的压力，或者为规避民主制下的“交易成
本”）而“内逃”中国了。
中国资本“外逃”意味着腐败与非法聚敛，外国热钱流入则意味着金融风险，这两种
问题今天无疑仍然存在。但是如果长期投资者也踊跃到了“前门进不来进后门” 的
程度，那就意味着中国的确成了他们心目中的投资乐园。这些并非纯投机的资本不
是“恶意炒家”，（当然是在“恶意收购”这类语词的意义上。资本进来不是为了搞慈
善，即便“善意收购”也是为了赚钱，这是没有问题的）他们是确实想在中国长期赚
钱的。他们如此看好中国，至少从经济增长的角度看当然是积极现象，说明中国的
市场经济建设的确有显著成果。而在整个外汇储备增加额与双顺差总额的平衡账
上，从入世前大量资本“外逃”造成赤字“遗漏”，到如今更多的资本“内逃”带来反向
的巨额黑字“遗漏”，在入世前中国已经存在的“双顺差”（经常项目顺差与资本项目
顺差）基础上，入世后又出现了“三顺差”（国际收支总平衡账的 “误差与遗漏”项
也由负数变成了正数），这可以说是新阶段的第二个特点。经常项目顺差意味着商
品输出，资本项目顺差意味着资本输入，而“误差与遗漏”顺差则意味着前两者比账
面反映的更大，尤其是资本输入可能不只像某些年份有的统计口径说的那样“仅次
于美国”，而是不亚于美国。于是，人们似乎有理由认为那些 “唱衰中国”的人已经
输了，而看好中国的观点得到了证实。——当然，这只是在经济增长（或者说GDP增
长）这个角度看。
“共识破裂”：改革争论的激化
短短十余年间，中国制造的商品洪流般充满世界，世界各地的资本潮水般涌进中
国。中国成为“世界工厂”似乎指日可待。持续多年的高速增长增强了国力，也使许
多国人日益自信。如果说1989年的电视政论片《河殇》还在忧患中国的“球籍”，那么
2006年又一部热门政论片则在预言“大国崛起”了。两部片子，真可谓给人沧桑之感！
随着外向型增量的膨胀，经济的“游戏规则”也继续变革。2001年以来，在“改革”方
面中国确立了“市场经济”目标，在“开放”方面中国实现了加入 WTO的愿望。尽管这
个“市场经济”前面还有“社会主义”这个意识形态限制词，但现在世界上绝大部分国
家的市场经济也是有限制词（“社会市场经济”、“福利市场经济”等等）的，而且除
了官府的垄断与特权仍然严重外，中国如今对“市场经济”的其他“限制”（公共福
利、劳工权利、社会保障、非营利部门发展、环保限制乃至宗教传统的约束等等）
绝不比所谓“发达市场经济国家”多。以至于像张五常先生等人最近称赞“中国比美
国更自由”，而李嘉诚先生在疾呼警惕“民主化造成福利社会”之余似乎并不担心民
主的阙如会妨碍市场利好。另一方面，中国加入WTO虽然有过渡期特殊条款的保
护，但这过渡期并不长，中国在全球化中 “与国际接轨”的速度应当说是相当快的。
无疑，1992年后的十五年来中国所取得的进步是巨大的。但是另一方面，这十五年
积累的问题之多也不容忽视。十五年来，中国借助铁腕体制降低“制度变迁的交易
成本”，避免了一些民主转轨国家疲于应付的各阶层频繁博弈的“拖累”，实现了空
前快速的原始积累。然而社会公正问题也越来越突出。我国如今不仅收入分配的基
尼系数不断升高，而且更重要的是因垄断和特权造成的升高没有说得过去的理由，
使得大众的不公平感比同等基尼系数下的国家更高。我国如今不仅存在着公共品供
给的不足，而且还叠加了“公共品缺少公共性”的体制弊病：早在改革前的旧体制
下，收入高者享受更高的公共福利，而收入低者公共福利就享受得更少， “二次分
配”不是缓解了，而是加剧了初始分配的不平等。这个弊病在如今单向度的市场化
改革中不仅没有被克服，反有加剧的趋势。体制缺陷形成的“扩权容易问责难，卸
责容易限权难”，使得“放权让利”的改革变成了“弃责争利”，公共服务部门放弃服
务责任，利用公共资源大肆“创收”，同时却凭借垄断权力排除来自民间的竞争……
这一切终于冲破了“不争论”的樊篱，导致了近年来相当尖锐的“改革论争”，这成为
新阶段的第三个特点：先是在对“掌勺者私占大饭锅”的批评持续多年之后，以“郎
咸平旋风”为契机发生了激烈的国企改革争论，接着“医改报告”又引发了以医疗、
教育问题为中心的公共品供应改革争论，以及以物权法和农民问题为中心的经济社
会改革争论，等等。这些争论把1997年那场“自由主义与新左派”的“主义”之争深化
为一系列的“问题”辩论，它们的种种现实利益背景已经穿透意识形态的表象而凸显
出来，从而使争论变得相当激烈，以至于有人惊呼“改革共识已经破裂”。显然，这
些年来，中国经济的快速发展并没有像有些人设想的那样 “把饼做大”就能缓解“分
饼不公”的矛盾，而是出现了经济发展与内部外部矛盾同步持续深化的现象。“上访
潮”持续攀升，“群体性事件”大幅度增加。 1992年这轮改革初起时，人们曾试图把
体制合法性建立在经济增长上，当时常说东欧垮了而我们没垮，就是因为我们经济
搞得好。但是现在，经济高增长和社会不稳定同时发展的现象使人对此说日益怀
疑。如果说在意识形态上“不争论”不失为邓小平的智慧之举，那么在利益矛盾方面
不允许博弈，就有极大的风险。
“尺蠖效应”与改革的调整
然而在现有体制下人们如何进行博弈呢？这些年来改革政策乃至改革战略不是没有
调整，甚至可以说调整之频繁举世罕见，以至民间有“初一十五不一样”之讥。然而
似乎怎么调整都不对劲，这就是所谓的“尺蠖效应”：就像那一放一缩却只朝着一个
方向移动的尺蠖，我们的政策一“左”，老百姓的自由就减少，但福利却难以增加；
政策一“右”，老百姓的福利就收缩，但自由却难以扩大。一讲“小政府”官员就推卸
了责任，但权力却依然难以限制；一讲“大政府”官员就扩大权力，但责任却仍旧难
以追问。“右手”大动，公共资产就快速“流失”，但老百姓的私产并无多少保障；换
上“左手”，老百姓的私产就受到侵犯，但公共财富仍然看守不住。“一个萝卜两头
切，左右都是他得”。于是客观上的“尺蠖效应”的进一步突出，成为新阶段的第四
个特点。
就拿前一阵成为舆论热点的“医疗改革”来说吧，当初说是医疗福利萎缩和“过分市
场化”使人看不起病，出路似乎在于加大政府垄断；然而不久就有权威消息披露：
中国如今的公费医疗开支竟有80％花在领导干部身上，这样的“福利”，究竟是谁之
福，谁之利？增加这样的“公共品”，能改善老百姓的医疗吗？再如： “郎旋风”之
后中国开始反对所谓“新自由主义”，一时似乎风向转“左”，没收陕西石油民企、在
重化工等基础领域搞排挤民资的“新国有化”、划定国有垄断行业等“大政府”政策纷
纷出台，然而与此同时，新一波“股改”却采取了本质上近乎“国有股白送人”的私有
化方式，其“右”的程度远远超过“郎旋风”之前的一切国有股减持方案。吴敬琏先生
略表批评之意，立即招来一阵骂声。也是，前些年为了国企“圈钱解困”，长期大熊
市把高位跟进的广大散户小股民坑得够呛。如果当初听吴先生的，在国企未改革不
急于设局圈钱，那样就不会有这么多人被坑。既然被坑了，在股指已跌去三四成时
用现今的股改方式来补偿，也算是补偿了被坑的股民群众。然而那时不补，愣是让
股指从2300多点跌到900多点，大部分小股民已经无法承受巨亏，被迫“断腕”退
场，只剩下实力雄厚的大庄家等着 “抄底”了——这时“国有股白送”的改革才大举出
台，客观上给抄底者奉送了3000亿元的净值财富！（《股权分置改革使流通股东财
富增3000亿？》，北京普蓝诺财经顾问中心：《每日财经专讯》第1237期，2006年7月
20日）真叫来得恰到时候！郎咸平也好，巩献田也好，这时却不吭声了。如此尺蠖
般的一收一放，国有资产也送掉了，小股民的私产也亏掉了，只有那些有来头的抄
底者两头通吃，既发了“国有化”的财，也发了“私有化”的财，你说这是“左”还是
“右”呢？
中国的很多调整都表现出这种客观上的“尺蠖效应”：今天强调加快城市化，便大举
剥夺农民地权“圈地造城”，但农民进城后却得不到平等待遇；明天强调控制城市化
和“复兴农村”，便限制、取消农民迁徙权，但官府依然可以圈他们的地。今天说土
地紧缺要“保护耕地”，于是就打击“小产权”，严禁农民卖地，但官府依然想“征”就
“征”；明天又说土地宽松可以放手开发，于是官府掀起圈地大潮，但农民土地仍然
不许入市……显然，形成这种怪圈的原因就在于那种“权既不受限，责亦不可问”的体
制。在这种体制下即使政策设计者出于好心，实行起来却往往“扭曲”，跳不出“权
家通赢”的圈子。而宪政下的“天平效应”（政策趋左会增加人民福利，趋右则增加
人民自由）则很难发生。
而中国与世界的双向互动扩大，尤其是中国对世界产生了前所未有的影响力，则是
新阶段第五个、也是最重要的特点。
“中国的全球化”与“全球的中国化”
回想2001年入世时，国内外的议论很多。而主流的议论是两种：一种人说，中国这
种体制不适应经济全球化竞争，关起门来还凑合，在开放的全球化竞争中肯定要垮
下来，这就是所谓的“中国崩溃论”。这是比较悲观的说法。还有一种说法比较乐
观，说全球化会加速中国融入普世价值、接受国际规则。首先是接受市场经济规
则，将来还会接受法治、宪政民主等等。这就是“世界改变中国”、开放使中国进
步，这当然是国人所希望的，也是世界人民所希望的。
应该说这种可能的确存在，这些年来，一方面规范化法治化的竞争规则正在形成，
由此人们的自由得以增进；另一方面当代福利国家的种种进步也使中国的公共服务
建设加快。可以说，文明世界的自由主义与社会主义 （不是斯大林主义）都在全
球化中对我们有所促进，这也就是我们支持改革开放的原因。
但我觉得，除了上面这两种可能外，其实全球化背景下的中国还有第三种可能。入
世这些年来，中国表现出来的“竞争力”恐怕是连自己都没有想到。贸易与资本项目
的“双顺差”爆炸式的增长，GDP爆炸式的增长，城市化也是爆炸式的增长。全球资
本涌入中国，中国生产的商品涌向全球。这和所谓的“中国崩溃”预言无疑是相反的。
但是，在这一过程中中国与全球的影响是双向的。特别是中国这个经济体的庞大，
决定了她的影响力很可观。这些年现代文明的基本准则对中国的影响的确相当大。
纵向地看我们在自由与福利两方面的进步也不小。但是同时，中国也正在“和平演
变”全世界。由于中国因素的加入，这些年来世界主流的两种主要规则，即自由市
场制度与福利国家制度都面临着空前的挑战。由于我们今天的全球化主要是市场的
全球化（而且市场中也主要只是商品与资本在全球流动，劳动的流动性就差得
多），而不是人权的全球化，无论是今天文明世界左派强调的经济社会权利，还是
右派强调的个人自由权利，都还远没有成为一种普遍规则。于是，一种既缺少个人
自由也缺少福利保障的体制，在“只做买卖不问其他”的条件下不仅仍然可以在这种
全球化背景下存在，甚至可以表现出一种“劣币驱逐良币”的“优势”。这种体制下崛
起的经济体如果足够庞大，它将在全球化中迫使全世界的福利国家降低福利标准，
同时也迫使自由国家重树贸易壁垒，这个趋势越来越明显。
现在国际上有所谓的“中国威胁论”，它主要是强调中国国力的强大会对他人构成威
胁。这样的说法无论在事实上还是价值上都是必须驳斥的：一方面中国的国力如今
远未强大到足以威胁别人，另一方面中国人也有权发展不亚于他人的国力。
但是，如果不是讲“国力”变化导致国际冲突，而是讲不同体制之间的优劣互相影响
的话，那倒是可以说，尽管改革前我们经常大言要用意识形态理想“解放全人类”，
但那纯属夜郎自大；而今天，一百多年来中国第一次有了“和平演变”他人的可能，
但是这种演变既不是向人家输出“儒家文化”，也不是输出“社会主义”，当然更不是
输出自由主义。而是用一种“低人权”的竞争“优势”使人家也不得不向“既低自由、
也低福利”的方向发展。如果说几年前一群讨厌“自由放任”的左派经济学者提出“北
京共识”还并不令人惊奇，那么讨厌“福利国家”的张五常先生最近宣称“天下大势将
是欧洲学美国、美国学中国”就很耐人寻味。而曾经预言历史将“终结”于自由民主
的弗朗西斯·福山如今也出版了新书《出乎意料》，把“世界转向‘中国式社会主义’”
列为未来可能发生的七大“意外”之一。可见这种趋势不容小觑。
我们现在所有的要素似乎都极有“竞争力”：比如劳动力，印度等国在劳动力充裕而
廉价方面不亚于我们，但我们的劳工之逆来顺受全无集体谈判权却是他们不可企及
的“优势”。与劳力相反，我们的土地本来非常稀缺，但却拥有世界上最有“效率”的
圈地机制，圈占广州附近的大片膏腴比人家圈内华达沙漠还容易。我们环境和资源
禀赋不佳，但没有讨厌的公民社会捣乱，要占用它们就免了许多“麻烦”。我们的公
共财政在公众福利方面捉襟见肘，而使用“公共财政配套”来“招商引资”却非常慷
慨。在所有这些方面，他们不管社会党还是保守党谁能与我们竞争？而那些“民主
分家麻烦大，福利国家包袱多，工会吓跑投资者，农会赶走圈地客” 的民主转轨国
家就更不可能创造我们这种“奇迹”了。减少“交易成本”以提高“效率”是国外经济学
的一大发明，但以剥夺一些人交易权利的方式为另一些人单方面降低“交易成本”的
主意却是他们想不出来的。
“第三种可能”有利于中国人吗？
自由经济的优势主要在于创新，在于它那源于人的自主状态的创造性。但是如果就
单纯劳动过程来讲的话，很难说是不是自由经济最有效率。美国经济学家、诺贝尔
奖得主福格尔曾证明，南北战争前南方奴隶制经济比北方自由经济更有效率。
(R.W.Fogel, Time on the Cross: the Economics of American Negro Slavery.
Little Brown,1974)经济学家多马也讲过，东欧的二度农奴化在历史上曾极大地提
高了他们的竞争力。(E.D.Domar, The Causes of Slavery or Serfdom: a
Hypothesis. in Journal of Economic History, 30(1), March.1970.)东欧很多
国家大概在13、14世纪农奴制度就已经解体了，但是那个时候普遍是小农。16、17
世纪由于商品性农业崛起，很多人发现农奴制大庄园又有了它的活力，因为它比自
给自足的小农更能提供商品粮。当然也许自由的大农场也可以，但要让小农自由兼
并成大农场那慢死了，不如把他们重新农奴化。而且在二度农奴化过程中这些国家
确实一度变得相当有竞争力，包括波兰、俄国很多国家都是这样。
在封闭的状态下，这种命令经济对注重创造性的现代自由经济不可能具有优势，因
为“低人权”极大扼杀了人们的主动精神和创造力。但是在全球化、在市场经济全球
化但又没有人权全球化的背景下，就有了这样一种可能：自由经济的创造可以被缺
乏创造性但善于模仿的强权经济比较容易地接过来，再依靠强权的优势把它“高效
率”地产出。于是在这样一种游戏中就可能出现：福利国家竞争不过低福利国家，
低福利国家竞争不过低人权国家。
于是至少在经济学领域，这十年来出现的明显变化是：过去那种左派（福利国家或
凯恩斯主义者）看好中国而右派（自由竞争论者）看衰中国的状况如今大有改变。
由于这些年的经济高增长，尤其是2001年以后经济发展在国际要素的影响下又有了
进一步的加速，国际上左右两派经济学现在都在唱中国的赞歌，都想用中国经济的
高增长为他们各自的理论提供证明。于是“左派欣赏这里的低自由，右派欣赏这里
的低福利”。有些人高调称之为“北京共识”。其实“共识”可能夸张，同样称赞中国
的人其称赞的理由往往是相反的。但无论是否“共识”，他们都喜谈“中国经验”则是
事实。
遗憾的是：这些经验就像“慈禧餐桌上最远的那道菜”：好看不好吃。中国的这一
套，他们无论左派还是右派谁能学得了？
现在外资和中资在交流过程中经常碰到这种现象，比如我们的传媒多次出现这样的
标题“中资海外投资遭遇工会陷阱”。(朱晓雪、王嘉徵：《首钢：秘鲁的血色黄
昏》，《环球企业家》2004年9月总第102期；盛立中：《学会同工会打交道中企海外扩
张遭遇工人运动》，《南风窗》2004年10月18日)外国人一到中国来就说中国工人多么
听话，土地可以随便圈，工人可以随便使，资源环境也可以随便弄，没有国外那些
NGO在那里捣乱，整个过程使得中国在全球化中成为一个资本吸纳机器，又成为一
个商品输出机器。其外部效应就是：中国的“竞争力” 现在大有扫平全球工会、逆
转劳资关系、压低百年福利之势：一方面“低人权优势”下的廉价品大输出，一方面
“无工会经济”对全球资本的吸纳，他们的工人还有什么讨价还价的筹码可言？但这
并不意味着自由竞争的体制日子就会好过到哪里去。在中国的“优势”下，自由竞争
也面临很多问题，以至于连美国这样的国家都在那里重竖贸易壁垒。
但是，这样的“优势”对我们国内也造成严重问题，以至于“顺差爆炸”弄得里外不讨
好：中国人抱怨西方开动印钞机就卷走了咱们的血汗，西方人抱怨我们的廉价货砸
了他们的饭碗。这个过程虽然造成了GDP和各种经济指标的大提高，但是中国广大
的公众从这个过程中到底能获得多少利益，这是值得考虑的。
由于目前这种全球化在发达国家导致工会萎靡、福利倒退，它受到西方左派的强烈
抨击是不难理解的。市场经济中劳资双方的谈判地位首先取决于劳资两个要素的供
给状况：劳动过剩、资本稀缺则劳方地位削弱，资本过剩、劳动稀缺则劳方实力增
强。其次也取决于政治体制：在民主国家由于劳工人数众多，“多数政治” 会使“劳
动过剩”时劳方地位也不至于太削弱，而资本过剩时劳方地位却会进一步增强。对
于发达国家百年来穷人福利的巨大进步，西方历来有两种解释：左派认为是人民斗
争的结果；而自由派认为是市场经济下资本过剩导致的自然趋势。这两种解释其实
并不矛盾：发达国家的民主福利体制的确既是劳工民主运动的成果，同时也与资本
主义长期发展后资本过剩、削弱了资本的谈判地位有关。然而冷战结束后的全球化
增加了资本出路，面对工会，资本学会了“惹不起，躲得起”——躲到 “低人权”国
家。资本外流加剧了本国劳动的相对过剩，劳工讨价还价的实力大减，工会雄风不
再，福利体制陷入危机，所以西方左派要反全球化。
然而对于资本流入的中国来说，其效果本应相反：本来在体制下劳工的谈判能力就
被人为压缩，如果在市场逻辑中资本相对过剩，劳工的处境还好些——外资的进入就
有这种功能。如果我们对外资关闭国门，或者人家对我们的商品关闭国门，那我国
的资本将更稀缺，劳动相对地就更过剩，劳工就更无法讨价还价了。所以中国的
“左派”也跟着西方左派一起“反全球化”实在是不明事理。至于中国给外资“超国民
待遇”，一些地方官商勾结压制劳工，甚至外商愿意让步而某些官员仍要镇压，那
是不民主的结果，是“低人权”的问题，与资本流入与否无关。今天中国固然有官府
与外资官商勾结压制劳工之弊，但与内资的官商勾结（如引起关注的 “官煤勾
结”，更不用说垄断部门以权谋利）之弊难道不是更严重吗？
关键的问题在于：发达民主国家支撑劳工权益与福利制度的两大因素在中国都“缺
位”：资本相对于劳动既更为稀缺，而真正有博弈功能的工会农会又没有。所以我
国如果真的有所谓左派的话，它需要做的不是像西方左派那样在已有民主的前提下
希望堵住全球化来维持工农的谈判地位，而是乐见市场全球化但不满足于此，还要
通过“人权全球化”，即在人权方面（对于左派来说尤其是社会民主、劳工权利、福
利保障等“经济社会权利”）“与国际接轨”，来争取工农的谈判地位。
而在这种努力尚未结果时，面对中国的竞争力，国外经济学界出现的一种奇特的现
象，就是“左派称赞中国低自由，右派称赞中国低福利”。但我怀疑，这种现象在不
远的将来就会变成左派批评中国低福利、右派批评中国低自由。现在所谓的人民币
升值问题，所谓中国产品安全性问题，只是一种非常边缘化的涉及。大家都知道，
实际上真正的症结既不在于汇率，也不在于所谓的安全性问题。最后人们就会发
现，实际上真正的问题还是在体制上。2001年以后的全球化起了一个作用，就是把
中国的国内矛盾稀释到全世界，这里讲的稀释不是消解，因为实际上它并没有消
解，但是通过吸纳全世界的资本、向全世界输出商品的模式，提高了我们的就业
率，的确有助于中国国内的稳定。但是这种效应实际上是把一百多年以来其他国家
形成的劳资关系格局、各个利益集团形成的均衡给打破了，因此他们的问题就多起
来，而且左派、右派都没有什么办法。
对“中国经验”望洋兴叹
例如，虽然从改革以前我们就喜欢拿印度来比较以显示“社会主义优越性”，但是过
去印度人其实很看不起中国，甚至在1980年代改革使中国经济加速、真正明显地超
过了印度的情况下，很多印度人仍然不以为然。但在近几年的“全球化”中，尽管印
度自己的经济也明显加速，并进入历史上发展最快的时期，但许多印度人，无论左
派还是右派，对中国却发生了前所未有的羡慕乃至“嫉妒”与焦虑。2004年印度塔塔
财团就派人来华，想向中国转移资本，把汽车生产线搬到中国，以躲避他们那里难
惹的工会。只因外资争相涌入下我们已经看不上印度，才没谈成。到了2006-2007
年，印度左、右派出现了比赛学中国、但却都碰了壁的奇观：先是右派执政的马哈
拉施特拉邦孟买市当局要学中国“经营城市”，声称要“15年赶超上海”，但是第一步
的强制拆迁就碰到了力量强大的“刁民”而遭铩羽。然后左派印共（马）执政的西孟
加拉邦要学中国搞经济特区，结果一上马又碰到组织能力强大的农民，陷入“农会
赶走圈地客”的尴尬。面对“中国经验”，他们无论左派还是右派都只能望洋兴叹，
而对我们的学者而言则多了个民主制增加“交易成本”的“恶例”。
即便是发达国家，在中国的“竞争力”面前也存在着“左派无法减自由，右派无法降
福利”的“困境”，于是一些“英雄”开始冒头：西方的传统政治格局本是左派主张福
利国家，右派主张自由放任，一般来讲右派主张小权力政府，左派主张大责任政
府。但是最近西方政治中已经开始出现一种“向中国看齐”（当然未必是自觉的）的
苗头，开始出现了一些政治家，他们一方面强调政府的权力要扩大，另一方面强调
政府的责任要推卸。例如2007年5月法国大选出来的萨科奇，你很难说他是传统的
右派还是传统的左派。你讲他是传统右派，他却是主张大（权力）政府的，萨科奇
有处置2005年移民骚乱的背景，很多法国人都说他是主张警察治国，主张收缩自由
的。但同时他又对法国的福利国家体制深恶痛绝，要削减福利，因此他当然也不是
左派。通常在西方政治中，主张削减福利的人都是主张进一步扩大自由的。主张限
制自由（至少在经济方面）的人又要求扩大福利。现在出现一个既主张削减自由也
主张削减福利的人，这在西方的政治格局中应该说是个新趋势。
当然与我们相比，他们还差得远。在法国自由与福利也许真的都太过分了，萨科齐
的做法在一定范围内也许是合理的，我并不认为萨科齐的出现就意味着法国已经在
走向“中国化”。但这种苗头、或者说这种可能性你不能不看到。而如果法国真的
“中国化”我们中国人就会高兴吗？要知道体制上“中国化”与利益上“亲中国” 完全
是两回事。今天在国际政治上萨科齐更是与其说“亲中国”不如说亲美。但如前所
说，中国体制的诱惑不同于中国国力的“威胁”，体制的影响不同于国际政治的亲
疏，当年中苏两大命令经济国家势同水火、毛泽东甚至希望联合美国抗衡苏联就是
最好的例子。即便是国际政治上的反华派，就不会羡慕那种自由与福利都“双低”的
“优势”吗？就不会想学了这种优势后力量壮大、再更起劲地“反华”吗？当年国人有
曰：“师夷长技以制夷”，今天别人就不想“师华长技（如果那也叫 ‘长技’）以制华”？
但统治者再羡慕，只要宪政民主还存在，他们就学不了这一套，而且也不可能一直
容忍这种在我们“双低”优势面前的被动状态。这就是“左派称赞中国低自由，右派
称赞中国低福利”的现象会变成“左派批评中国低福利，右派批评中国低自由”的原
因，但问题当然不在于别人的批评，我们自己能够一直接受这种状态吗？
因此在30年后的今天，国人正面临新的选择，改革也面临新的考验。有人说“改革”
如今已经成了个“不名誉的词”，这恐怕言过其实，但是那种单一维度的“经济改革”
名声的确越来越差。还有人说要重新凝聚“改革共识”，其实如前所述，1978年的
“共识”植因于“走出负帕累托过程”的背景，这种条件本来就极其稀罕，以后也恐难
再有。但是正常的社会必然有利益的多元，古今中外的改革也大都是在争议中实现
的。所以“共识”少了、争议多了未必就是灾难，最可怕的是连 “共同的底线”也找
不到，由于缺乏宪政机制，不同的利益诉求缺乏合理的博弈与互动平台，从而由
“权家通赢”导致“赢家通吃”，如果因此造成危机，那过去 “节省”的“交易成本”恐
怕就会变成需要偿还的“高利贷”了。
30年来中国改革的巨大成就，谓之“奇迹”并不过分。然而，看不到成就后面的阴影
是不祥的。中国改革仍然雄关漫道、任重道远，而且尤其在过去一直在回避的那些
领域需要有真正的突破。
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