iso 19011

[misam]

عنوان :
ISO 19011

تهيه كننده : شركت الكتروموتورسازي بلال

دي ماه 87

فهرست مطالب
عنوان صفحه
اسناد گواهي نامه 4
قابليت اعتبار 8
اعلان تغييرات توسط مشتري 11
نيازمنديهاي فرايند 12
گواهينامه و رسيدگي هاي اوليه 17
بررسي و درخواست 18

3-1-8 هئیت گرامی نامه باید اطلاعات در مورد گواهی نامه هایی که داده
میشود و یا ابطال مي شود تعلیق می شود در اختیار عموم مردم قرارمی دهد.
4-1-8 درصورت درخواست هر طرف ، هیئت گواهی نامه باید وسایلی را فراهم کند
تا اعتبار گواهی نامه ی داده شده را تائید نماید.
نکته ی1: اگر مجموع اطلاعات به مابین چندین منبع تقسیم شود یک سیستمی
باید تهیه شود تا ابهام بین منابع را از بین ببرد.
نکته2: در موارد استثنایی دستیابی به اطلاعات خاص فقط با درخواست مشتری
صورت می گیرد.
8-2 اسناد گواهی نامه
1-2-8 9 هیئت گواهی نامه یا مسئولین گواهی نامه اسناد گواهی نامه رابرای
مشتری که گواهی داده شده فراهم سازد.
2-2-8 تاریخ سند گواهینامه نباید از تاریخ تصمیم گیری و حکم گواهی نامه
باشد.
3-2-8 اسناد و یا سند گواهی نامه باید موارد زیر را تعیین نمایند.
a - نام و مکان جغرافیایی هر مشتری که هر سیستم مدیریتی او گواهی داده
شده است.
(b تاریخ دادن تمدید و یا توزیع گواهی نامه
c ( تاریخ انقضاء یا تجدید گواهی نامه تا تاریخ معینی که متناسب با چرخه
ی گواهی مجدد باشد.
d (کد شناسایی معین
(e اسناد استاندارد و یا اسناد معمول دیگر را شامل شماره ی صدورکه برای
ممیزی و رسیدگی مشتری

گواهی داده شده استفاده می شود.
f )حوزه ی گواهی نامه با توجه به منظور محصول و فرآیند و غیره که در هر
مکان کاربرد داشته باشد.
g) نام و آدرس و مشخصه گواهی نامه ی هیئت و مسئولین گواهی نامه و علائم
دیگر که استفاده
می شود تا ابهامات از بین برود و یا گمراهی به وجودنیاید.
h) هر نوع اطلاعات دیگری که بوسیله ی اسناد استاندارد و یا اسناد دیگر
که برای گواهی نامه استفاده می شود و مورد نیاز است.
i)درصورت صدور اسناد گواهی نامه ی بازبینی شده وسیله ای برای تشخیص اسناد
باز بینی شده اسناد منسوخ شده ی قبلی و اسناد کهنه
3-8 فهرست مشتریانی که به آنها گواهی نامه داده شده است.
گواهی نامه بایدیک فهرستی ازگواهي نامه های معتبر و برای عموم و یا طبق
خاص فرد که بتواند از بین آن انتخاب داشته باشد .حداقل باید نام و سند و
حوزه و مکان جغرافیایی را برای هر مشتری گواهی نشان دهد
4-8 رجوع به گواهی نامه برای استفاده از علامت ها
1-4-8 مسئولین گواهی نامه بایدیک مارک یا نشانه داشته باشد مشتریانی که
گواهی نامه دارند آن را استفاده کنند. در این حین چیزهای دیگر باعث
اطمینان و قابلیت های اعتقاد و مسئولین گواهی نامه می شود. هیچ گونه
ابهامی در مارک یا متنی که همراه آن است نباید و جود داشته باشد و
هیچگونه ابهامی در مورد آنچه که گواهی شده و این که مسئولین گواهی نامه
به گواهی نامه ای که اعقاء کردند نباید ابهام باشد این مارک یا نشان
نباید برروی محصول بسته بندی محصولات دیگر استفاده شود که مشتری یا آن را
دیده باشد یا هر شیوه ی دیگری است به عنوان یک دالی بر انطباق محصول
تعبیر و تفسیر شود.
نکته :ایزو ICE17030: نیازمندی ها و شروطی را برای استفاده از مارک ها و
نشانه های سوم فراهم می کند.
2-4-8 هیئت گواهی نامه نباید اجازه دهد که مارک ها و نشانه های او برای
تست لابراتوار كاليبراسيون گزارش های بازرسی به کار رود.
3-4-8 مسئولین گواهی نامه باید بخواهند که سازمان مشتری:
a)نیازمندی های مسئولین گواهی نامه درهنگام ایجاد منابع (رفرنس) با وضعیت
گواهی نامه ی آن در وسيله ارتباطی مثل اینترنت وبروشورها و تبلیغات و
اسناد دیگر تطبیق و برابری دهند.
b)هیچ گونه عبارتی که گمراه کننده هست درخصوص گواهی نامه نباید اجازه
دهند

c)نباید اجازه دهندکه اسنادگواهی نامه به یک شیوه ی گمراه کننده استفاده
شودوخودشان نبایداستفاده کنند.
d)درتعلیق ویا ابطال گواهی نامه،يا قطع حاوی تبلیغاتی استفاده عام که
حاوی ریفرنس یاارجاع گواهی نامه است باید قطع شود.
e)تمام موضوعات تبلیغاتی درهنگام حوزه ی دامنه ی گواهی نامه کاهش پیدا
کرده اصلاح شود.
f)نباید اجازه داده شودکه ارجاع گواهی نامه سیستم مدیریت به یک شیوه ای
استفاده شود
که نشان دهد مسئولین گواهی نامه آن محصول یا فرآیند را گواهی کرده اند.
g)نباید نشان دهد که گواهی نامه برای فعالیت به کار برده می شود خارج از
گواهی نامه میباشد.
h)از گواهی نامه در شیوه ای که باعث می شود هیئت و مسئولین گواهی نامه یا
سیستم گواهی نامه باعث سلب اعتماد عمومی شود یا باعث از بین رفتن شهرت و
اعتبار شود مورد استفاده قرار گیرد.
4-4-8مسئولین گواهی نامه بایدیک کنترل مناسبی از مالکیت را داشته باشند و
اقداماتی را برای ارجاع های نامناسب وضعیت گواهی نامه و یا سوء استفاده
از گواهی نامه یا نشانه های گزارش های حساب رس داشته باشد.

5-8 قابلیت اعتبار
1-5-8 مسئولین گواهی نامه به شکل توافق قانونی یک سری خط مش ها و
کارهایی را برای حفظ تضمین قابلیت اطمینان اطلاعات به دست آمده یا
ایجادشده در کار تولید انجام فعالیت گواهی نامه در تمام سطح ساختمانی آن
دارد شامل کمیته ها و احزاب و یا هیئت های بیرونی یا افرادی هستند که در
این راستا کارمی کنند.
2-5-8 هیئت و یا مسئولین گواهی نامه باید به مشتری در خصوص پیشرفت
اطلاعاتي که نیاز است که در حوزه ی عموم قرارداده شود باید مشتری را مطلع
سازد. تمام اطلاعات دیگر به جزء اطلاعاتی که قابل دسترس عموم قرار می
گیرد باید مورد اطمینان و محرمانه در نظر گرفته شود.
3-5-8 به جزء آنچه که در این استاندارد بین المللی مورد نیاز است باید
اطلاعاتی را درباره ی یک مشتری خاص یا فرد خاص برای شخص سوم بدون توافق
کتبی مشتری یا فرد مورد نظر افشاء و آشکار نشود. در جایی که مسئولین
گواهی نامه تا قانونی اطلاعات معتبری را برای طرف سوم افشاء کنند و آشکار
سازنده مشتری و یا فرد مورد نظر باید از پیشرفت اطلاعات فراهم شده و نوع
اطلاعات فراهم شده مطلع شود مگر اینکه مقررات قانونی وجود داشته باشد.
4-5-8 اطلاعات در مورد مشتری از منابعی به غیر از مشتری به عنوان اطلاعات
معتبر و مناسب با سیاست مسئولین و گواهی نامه درنظر گرفته شود

5-5-8 پرسنل شامل اعضای کمیته،پیمانکارها و پرسنل هیئت های بیرونی و یا
افرادی که در جهت هیئت و مسئولان گواهی نامه کارمی کنند باید اطلاعات به
دست آمده یا ایجادشده در طول هیئت ها ومسئولین هیئت گواهی نامه را معتبر
و محرمانه حفظ کنند.
6-5-8 مسئولين گواهي نامه بايد استفاده كنند كه مطمئن شوند اطلاعات
محرمانه حفظ شده است.
7-5-8 وقتي كه اطلاعات معتبر مطمئني مورد دستيابي افراد ديگر قرار مي
گيرد در مسئولين گواهي نامه مشتري را از اين اقدام و عملكرد مطلع سازد.
6-8- تبادل اطلاعات بين مسئولين و هيئت گواهي نامه و مشتريان آن
1-6-8 اطلاعات درخصوص فعاليت هاي گواهي نامه و نيازمندي ها
هئيت يا مسئولين گواهي نامه بايد درخصوص موارد زير مشتري را مطلع سازند و
موارد زير را براي او فراهم كند.
A) شرح جزئيات فعاليت هاي اوليه و فعاليت هاي مستمر گواهي نامه شامل
كاربرد و حسابرسي ها و رسيدگي هاي اوليه و حسابرسي هاي نظارت و فرايندهاي
اعتا و حفظ و كاهش يا توسعه تعليم و انتقال گواهي نامه و صدور مجدد گواهي
نامه مي باشد.
B) نيازمنديهاي معمول مربوط به گواهي نامه و مفاد آن
C) ارتباط هر مورد هزينه ي درخواست گواهي نامه اوليه و گواهي نامه ي
اكنون در حال حاضر وجود دارد.
D) دارد نيازمنديهاي مسئولان گواهينامه براي مشتريان مورد نظر تطبيق با
نيازمندهاي گواهينامه.
2- براي اين كه تمام كارهاي لازم براي انجام بررسي ها صورت گيرد كه شامل
شرط بررسي اسناد و دستيابي به تمام فرايندها و محيط ها و موارد ثبت و
پرسنل به منظور گواهي نامه ي اوليه براي بررسي وظنارت صدور مجدد گواهي
نامه و حل شكايات و غيره مي باشد.
3- ايجاد شرهايي كه در جايي كه امكان پذير است و تداركاتي براي حضور
مشاهده گران
E) شرح حقوق و حسابرسي مشتريان كه گواهي شده اند و شرح اسناد آنها شامل
نيازمنديها شامل رجوع يا ارجاع به گواهينامه ارتباط هر نوع در راستاي
نيازمندي هاي 4-8
F) اطلاعات در خصوص شيوه ها و رويه هاي برخود با شكايت و درخواست ها
2-6-8 اعلام تغييرات توسط مسئولين گواهي نامه
مسئولين گواهي نامه بايد در صورت هرگونه تغيير با نيازمندي هاي گواهي
نامه بايد
مشتریان را آگاه کنند مسئولین گواهی نامه باید بررسی کنند که هر مشتری که
گواهی نامه دارد با نیازمندی های جدید انطباق و برابری داشته باشد.
3-6-8 اعلان تغییرات توسط مشتری
مسئولین گواهی نامه بايد توافقات قانونی را داشته باشند تا اطمینان حاصل
شوند
مشتری گواهی شده بدون تغییر موضوعاتی را که برروی قابلیت سیستم مدیریت
تاثیر می گذارد و برروی انجام نیازمندی های استاندارد استفاده شده برروی
گواهی نامه تاثیر می گذارد
بدون تاخیر به مسئولان گواهی نامه اطلاع میدهد و مسئولین را در خصوص این
موضوعات آگاه می کند شامل تحقیقات در موارد زیر است
a)وضعیت سازمانی بازرگانی یا مالکیت
b)سازمان و مدیریت:
c) سازمان و مدیریت آدرس تماس
d)حوزه ها و دامنه ی عملیات ها تحت سیستم مدیریت گواهی شده
e)تغییرات عمده در خصوص فرآیندها و سیستم مدیریت
9-نیازمندی های فرآیند
1-9 نیازمندیهای عمومی
1-1-9 برنامه رسیدگی ها باید شامل بررسیهای اولیه دو مرحله ای و رسیدگی
های نظارت در سال اول و دوم باشد و باید شامل بررسی های گواهینامه مجدد
در سال قبل از انقضاء گواهینامه می باشد.
چرخه 3ساله گواهینامه با تصمیم در تکرار گواهینامه آغاز می شود و در
تعیین برنامه رسیدگی و هر گونه اقدامات دیگر باید سایز یا اندازه سازمان
یا شرکت مشتری و دامنه و پیچیدگی سیستم مدیریت آن و محصولات و فرآیندهای
آن و سطح کارآیی سیستم مدیریت آن ونتایج رسیدگی های قبلی بررسی شوند. و
در نظر گرفته شوند در جائیکه مسئولین گواهینامه رسیدگی ها یا گواهینامه
ای را که قبلا" به مشتری اعطاء کرده اند را بررسی می کنند باید اطلاعات
معتبر و کافی جهت توجیه و ثبت هر گونه تنظیمات در برنامه رسیدگی را جمع
آوری کنند.
2-1-9 مسئولین گواهینامه باید اطمینان حاصل کنند که یک برنامه رسیدگی
برای هر بررسی دارند و اساس را برای توافق جهت انجام و زمان بندی فعالیت
های رسیدگی فراهم سازند. این برنامه رسیدگی باید براساس نیازمندی های
مستند
مسئولین گواهینامه باشد و باید مطابق با راهنمای ISO19011 باشد .
3-1-9 ـ مسئولین گواهینامه باید یک فرآیندی را برای انتخاب و منصوب تیم
رسیدگی داشته باشند که شامل رهبر تیم رسیدگی است و باید صلاحیتها و
مهارتهای مورد نظر را در نظر گیرند تا اهداف بررسی ها حاصل شود . این
فرآیند باید بر اساس نیازمندیهای مستند باشد و طبق راهنمای ISO19011
باشد .
4-1-9- مسئولین گواهینامه باید شیوه های مستندی را برای تعیین زمان
رسیدگی داشته باشند و برای هر مشتری باید مسئولین گواهینامه زمان مورد
نیاز جهت طرح و انجام بررسی موثر و کارآمد سیستم مدیریت مشتری را تعیین
کنند . زمان بررسی توسط مسئولین گواهینامه تعیین می شود و باید مورد
تعیین شده ثبت شود باید در زمان تعیین بررسی مسئولین گواهینامه باید در
بین چیزهای دیگر به جنبه های زیر توجه کنند.
a) نیازمندیهای استاندارد سیستم مدیریت مربوطه
b ) سایز و پیچیدگی
C ) زمینه های مقرراتی و قوانین و تکنولوژی
d ) هرگونه استفاده بیرونی از فعالیتهایی که در حوزه سیستم مدیریت است .
e ) نتایج هرگونه بررسیها یا رسیدگی های قبلی
f ) تعداد مکانها و بررسی های چند مکانی
5-1-9- در جائیکه نمونه گیری از چندین مکان برای بررسی سیستم مدیریت
مشتری استفاده می شود و فعالیت یکسانی را در مکانهای متفاوت در بر می
گیرد باید مسئولین گواهینامه یک برنامه نمونه گیری را توسعه دهند تا از
بررسی مناسب سیستم مدیریت اطمینان حاصل کنند . استدلال و منطبق برنامه
نمونه گیری باید برای هر مشتری باید مستند باشد.
6-1-9- کارهای که به تیم بازرسی یا ممیزی داده می شود باید معین باشد و
برای سازمان مشتری شناخته شده باشد و تیم بازرسی باید آن را بداند .
a ) بررسی و تعیین ساختار و فرآیندها و سیاستها و رویه ها و ثبت ها و
اسناد مربوط به سازمان یا شرکت مشتری در ارتباط با سیستم مدیریت .
b ) تعیین اینکه تمامی این نیازمندیها در ارتباط با حوزه مورد نظر
گواهینامه برطرف شده و رعایت شده .
c ) تعیین اینکه فرآیندها و رویه های تنظیم شده و معین هستند و به طور
موثر حفظ شده اند و اساس را برای اطمینان در سیستم مدیریت مشتری فراهم
نموده اند .
d) ارتباط با مشتری و عملکرد آن و هرگونه اختلاف بین سیاست و رویه مشتری
و اهداف و مقاصد و نتایج .
7-1-9- مسئولین گواهینامه باید نام مامور رسیدگی را در هنکام درخواست
مشتری بگویند.و هرگونه اطلاعات زمینه را در خصوص هر عضو تیم بررسی و
ممیزی فراهم سازند و زمان کافی برای شرکت یا سازمان مشتری بدهند تا یک
وقت مناسبی برای مامور رسیدگی یا متخصص فنی و هیئت مسئولین گواهینامه
تعیین شود و باید تیم آماده باشد در خصوص هر گونه اعتراض معتبر پاسخگو
باشد .
8-1-9- برنامه رسیدگی باید بیان شود و تاریخ رسیدگی ها باید طبق طرفین
تعیین شده باشد .
9-1-9- مسئولین گواهینامه یک فرآیندی را برای انجام رسیدگیها در محل یا
مکان باید داشته باشند و طبق نیازمندیهای مستند و راهنمای ISO19011 باید
باشد.
10-1-9- مسئولین گواهینامه باید گزارش مکتوب برای هرگونه رسیدگی فراهم
سازند . گزارش باید بر اساس راهنمای ISO19011 باشد .
تیم رسیدگی نیز باید فرصتهایی را برای بهبود و اصلاح تعیین نماید ولی
نباید پیشنهاداتی را توصیه کند. گزارش هاي بررسیها و رسیدگیها باید در
نزد مسئولین گواهینامه حفظ شود .
11-1-9- مسئولین گواهینامه باید از مشتری بخواهند که دلایل و علتهای خود
را بگوید و تجزیه و تحلیل کند و اصلاحات ویژه و اقدامات اصلاحی را که
انجام شداده شرح دهد و یا برنامه هایی را که دارد شرح دهد و نواقص تشخیص
داده شده را در زمان معین اصلاح کند.
12-1-9- مسئولین گواهینامه باید اصلاحات و اقدامات اصلاحی که توسط مشتری
صورت گرفته را بررسی کنند و صحت آن را معین کنند .
13-1-9- سازمان رسیدگی شده باید در صورتیکه یک بررسی کامل دیگر یا بررسی
محدود دیگر یا با شواهد مستند دیگری لازمست باید از آن مطلع شود تا
اقدامنات اصلاحی و اصلاحات موثر را انجام دهد.
14-1-9- مسئولین گواهینامه باید مطمئن شوند که اشخاص یا مسئولین که
گواهینامه می دهند یا تصمیماتی را در خصوص گواهینامه مجدد اتخاذ می کنند
متفاوت از افرادی هستند که رسیدگیها یا بررسیها را انجام می دهند.
15-1-9- مسئولین گواهینامه قبل از تصمیم گیری باید موارد زیر راتعیین
کنند .
a ) اطلاعات که توسط تیم رسیدگی فراهم می شود با توجه به نیازمندیهای
گواهینامه کافی هستند یا خیر.
b ) کارهای اصلاحی یا انجام اصلاحات بررسی شده .
ناتوانی برای انجام و رعایت شروط و نیازمندیهای استاندارد سیستم مدیریت
وجود دارد .
2-وضعیتی که شکی را در خصوص توانایی سیستم مدیریت مشتری جهت به دست آوردن
نتیجه مورد نظر به وجود می آورد.
c ) اقدامات اصلاحی و برنامه های اصلاح شده مشتری جهت هر نوع عدم
انطباق بررسی شده و تایید شده .

2-9- گواهینامه و رسیدگی های اولیه .
1-2-9- درخواست
مسئولین گواهینامه باید یک نمایندگی مسئول در خصوص سازمان یا شرکت متقاضی
داشته باشند تا اطلاعات مورد نظر را فراهم کنند و موارد زیر تعیین شود.
a) حوزه مورد نظر گواهینامه
b ) ویژگیهای کلی سازمان متقاضی شامل نام و آدرس مکان آن و جنبه های مهم
فرآیند و کارهای آن و یا هرگونه تعهدات قانونی آن .
C ) اطلاعات کلی در ارتباط با حوزه گواهی به کار رفته برای آن در خصوص
سازمان متقاضی مثل فعالیتهای آن و منابع انسانی و فنی آن و عملکرد آن در
ارتباط با شرکت بزرگتر.
d ) اطلاعات در خصوص فرآیند بیرونی که توسط سازمان این فرآیندهای بیرونی
استفاده می شوند و بر روی انطباق با نیازمندیها تاثیر می گذارد.
e ) استانداردها یا نیازمندیهای دیگر که سازمان متقاضی برای آن به دنبال
گرفتن گواهینامه است.
f ) اطلاعات در خصوص استفاده از مشاوره در ارتباط با سیستم مدیریت .
2-2-9- بررسی درخواست
1-2-9- قبل از انجام بررسیها، مسئولین گواهینامه باید تقاضا ودرخواستها
را بررسی کنند و اطلاعات مربوطه برای گواهینامه بررسی کنند تا اطمینان
حاصل کنند.
a) اطلاعات در باره سازمان متقاضی و سیستم مدیریت آن جهت انجام رسیدگیها
کافی است.
b ) نیازمندی برای گواهینامه به طور واضح تعیین و مستند شده و برای
سازمان متقاضی فراهم شده .
C ) هرگونه سوء تفاهم و اختلاف تفاهم بین مسئولین گواهینامه و سازمان
متقاضی باید حل شود.
d ) مسئولین گواهینامه باید صلاحیت و توانایی انجام فعالیتهای گواهینامه
را داشته باشند.
e ) حوزه گواهینامه و مکان عملیات سازمان متقاضی و سازمان مورد نیاز برای
انجام بررسیها و یا هر نکته دیگری که بر روی فعالیت گواهینامه تاثیر می
گذارد باید مد نظر قرار گیرد .
f ) موراد ثبت بررسیها و رکورد ها جهت تصمیم گیری و رسیدگیها باید حفظ
شود .
2-2-2-9 بر اساس این بررسی مسئولین گواهینامه باید صلاحیتهای مورد نیاز و
مهارتهای مورد نیاز را تعیین کند و آن را در تیم بررسی کند و ممیزی و
برای تصمیم گیری در گواهینامه در نظر قرار دهند.
3-2-2-9- تیم بررسی و یا ممیزی باید منتسب شوند و باید متشکل از ماموران
رسیدگی باشد که صلاحیتهای لازم را که در بخش 2-2-9- برای گواهینامه
سازمان متقاضی تعیین شده را باید دارا باشند .
انتخاب تیم باید با رجوع به تعیین صلاحیتها و مهارتهای ماموران رسیدگی و
متخصصان فنی انجام شود که در 5-2-7 توضیح داده شده و ممکن است که از
منابع انسانی داخلی و بیرونی استفاده شود .
4-2-2-9-افرادی که تصمیمات گواهینامه را اتخاذ می کنند و برای این کار
منصوب شده اند باید صلاحیتها و مهارتهای لازم را داشته باشند.