Bàn về Xây dựng bộ phận tuân thủ tại ngân hàng (Compliance Officer)

[N.M.VỌNG]

Theo quyển sách về Ngân hàng đầu tư thì họ tách Phòng pháp
chế (phòng tư vấn) riêng với Phòng tuân thủ, và Kiểm soát
nội bộ cũng riêng luôn.

Có bác nào đã nghiên cứu, cho xin ý kiến về vấn đề này,
nội dung của hoạt động tuân thủ, có nên thành lập ko và đã
ai thành lập chưa?

Hiện PC bọn em có làm một số báo cáo tuân thủ với các Luật
mới, báo cáo đánh giá tác động (ảnh hưởng) các Dự luật
mới nếu nó được ban hành. Em còn nghe nói cả tuân thủ báo
cáo tài chính nữa. Vậy, các bác Pháp ngân cho ý kiến nhé.

NMV

[Fáp sư]

Đúng là chuẩn quốc tế tách bạch 3 bộ phận (kiểm soát của nó, nó bảo
đồng nghĩa với kiểm toán).

Nhưng chỉ thấy hơi ro rõ ở cái đoạn pháp chế, còn tuân thủ thì cứ thấy
mập mờ lẫn lộn. Chỉ có cái khúc phòng chống rửa tiền, tham nhũng, tội
phạm, gian lận pháp luật là rõ, còn những cái khác thì rất dễ chồng
lấn với kiểm toán và quản lý rủi ro.

[Ls Trung]

Theo em biet thi:
- Phong Pc MBank co 02 bo phan: bp tu van va bp dam bao tuan thu.
- Ban Pc Pvfc co 03 phong trong do co: phong tu van va phong giam sat tuan thu.
O hai to chuc nay viec phan dinh Phap che (tu van) va Dam bao tuan thu da co ty hoi huong cua co cau to chuc cac bank ngoai. Nhung xu the nay phat trien tiep the nao thi co le "hoi sau moi ro"!

Nguyen Van Trung
Ban Tin dung - PVFC
Mobile: 0909 555 559
0982 66 21 21
Email: tru...@pvfc.com.vn
trun...@gmail.com

> --
> Bạn đã nhận được bài viết này vì bạn đã tham gia Diễn đàn "Pháp
> chế Ngân hàng".
> Để đăng bài lên Diễn đàn, hãy gửi email đến
> phap-che-...@googlegroups.com
> Để bỏ đăng ký khỏi nhóm này, gửi email tới
> phap-che-ngan-h...@googlegroups.com
> Để có thêm tuỳ chọn, hãy truy cập vào nhóm này tại
> http://groups.google.com/group/phap-che-ngan-hang?hl=vi
> Lưu ý: Tất cả các bài viết bạn phải dùng Tiếng Việt có dấu font Unicode để tiện cho người sử dụng.

[HA HUY PHONG (Lsu)]

Theo mình thì bộ phận compliance hoạt động như superviser (tất nhiên ko hoàn toàn là như vậy) để đứng ngoài mà soi vào thôi. 

Phòng legal thì thực hiện các công việc liên quan đến legal và phải đi cày thực sự. Công việc về legal rất nhiều, hoặc nếu ko tự làm mà outsoucing thì là đầu mối. 

Việc tách là hoàn toàn đúng đắn, vì mỗi bộ phận sẽ đứng ở các vị trí khác nhau để mà execute công việc của mình. Để lẫn sẽ rất khó và vô tình bị biến thành phòng paperwork proceeding dept.

Mình nói vậy không biết có phải không?

Thnks & Brgds,

Ha Huy Phong (Lsu)

VNCPro

Email: phon...@vncounsel.com 

http://www.vncounsel.com 

2011/4/26 Ls Trung <trun...@gmail.com>

[Fáp sư]

Khối Pháp chế của Techcom Bank có 4 phòng, nhưng chỉ thấy 1 phần tý
tuân thủ trong đó thôi.

Còn Khối Pháp chế của ABBank 3 phòng, thì chả thấy có ý tuân thủ nào
trong đó.

Chỉ có Maritime Bank sắp có 1 phòng Tuân thủ hẳn hoi.

On 6 Tháng Tư, 10:22, N.M.VỌNG <nguyenminhv...@gmail.com> wrote:

[N.M.VỌNG]

Sau khi nghiên cứu và có nghe một đơn vị tư vấn, theo thông lệ quốc tế
thì các định chế tài chính nên có bộ phận này. Về cơ bản, Nhân viên về
tuân thủ thường có nhiệm vụ giám sát tuân thủ pháp luật nước sở tại và
các quy định quản lý hành chính liên quan đề nghiệp vụ, sản phẩm, dịch
vụ của định chế tài chính, bên cạnh đó có thể có thêm chức năng làm
kiểm toán tuân thủ. Ngoài ra, tùy vào ngân hàng, quy mô và tổ chức có
thể có 1 người hoặc một bộ phận hay ủy ban làm về tuân thủ ở cấp quản
trị hay điều hành - tùy.

http://pagerankstudio.com/Blog/2010/06/compliance-officer-job-descriptioncareers-as-a-compliance-officersalary-employment-definition-and-nature-of-the-workeducation-and-training-requirementsgetting-the-job/

> > NMV- Ẩn nội dung trích dẫn -
>
> - Hiển thị văn bản được để trong dấu trích dẫn -