7个中国人纳斯达克股市欺诈获利2500万
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7个中国人纳斯达克股市获利2500万
中国小资本公司强劲的财务成长，的确在美国股市吸引许多投资人跃跃欲试。然而，无形中也为有心人造了诈骗的机会。2003至06年，7名未曾踏上美国土地的中国人，藉着8家空壳公司，玩弄美国纳斯达克股市。4年间，获利超过2500万美元。而目前，美国唯一能讨回的，似乎只有佛罗达州4个人头帐户内，被法院冻结的390万元。
先借壳後换股
2006年12月4日，美国交会（SEC）向纽约东区联邦法院提交控诉状，控告被告，误导投资者，散不实资讯，人为炒作股价，股市诈欺获利超过2500万美元。由於被告拒绝出庭，目前法官已裁示，冻结尚未汇出的交易馀额390万元。
本案被告包含：赵文昭（Chiu Wing
Chiu，音译下同），45岁，沈力方（Lai Fun
Sim），38岁，李山（Sun
Li），35岁，赵俊唐，42岁，赵红，45岁，曾东，45岁，以及锺爱群，35岁。以上除锺爱群为深圳居民外，其馀皆为香港人。
2006年12月4日，美国交会（SEC）向纽约东区联邦法院提交控诉状，控告赵文昭等7人股市诈欺。
事件自2003年开始。根据词，Steven
Cao，佛州券公司经纪人。2003年某天，他与本案主谋赵文昭在香港见面。赵文昭对他表示，自己正参与一宗公司购案，将来希望透过他，在海外募集资金。
Steven
Cao当时也许没料到，接下来的3年，竟然会发生这麽多故事。
2004年6月，一家名为中国节能科技的公司（China Energy
Savings Technology
Inc.）收购册於内华达州的那斯达克上市公司Rim Holding,
Inc.。据查，该公司当时几乎已无任何运作及资产。8月，该公司改名中国节能科技（以下简称中国节能）。公司改组後，由沈力方兼任董事及总经理，李山担任总裁，完成借壳动作。
随後，至2005年7月期间，中国节能逐步收购册於英属维京群岛的Starway
Management,
Ltd.（以下简称Starway）。根据公司申报的资料，2003年12月，Starway曾购买一批造器材，价值127万美元，是一家在中国造节能产品的公司。
2005 年1月，一家名为Sky Beyond Investments
Limited（以下简称Sky
Beyond）的投资公司，以660万美元，收购Starway
35％的股票。2月，中国节能宣布，买下Sky
Beyond掌握的这35％股票。以780万股的中国节能股票交换。此後，为了换取Starway
100％的股权，中国节能先後将2千2百万股的公司股票，转给Eurofaith
Holdings, Inc.（以下简称Eurofaith）及Sky
Beyond两家投资公司。
根据调查，Eurofaith及Sky
Beyon均为册於英属维京群岛的香港公司，公司负责人皆是沈力方。SEC人员表示，由於沈力方曾在电话中表示，两家公司的控股母公司皆为New
Solomon Consultants（以下简称New
Solomon）。加上Eurofaith於香港的地址：22F Morrison
Commercial Building, 31 Morrison Hill Road, Wan
Chai，与中国节能2004年呈报SEC的公司地址，以及赵文昭香港股票交易户头的登记地址相同。调查人员推测，应是赵文昭为避免身份曝光所为。
股票转换纪录以及电子邮件显示，Eurofaith及Sky
Beyond两家公司，之後立刻将自Starway购案所获得的中国节能股票，转移给New
Solomon以及其他本案共同被告。SEC发现，同样登记於英属维京群岛的New
Solomon，持有65％，1600万股中国节能的股票，公司实际负责人为赵文昭。至此，幕後主谋正式曝光
司机充当魁儡总裁
中国节能继续朝上市之路前进。依规定，公司股票要在纳斯达克NMS系统公开交易，必须至少有400位股东，每人至少持有100股。根据调查过程中所揭露的电子通讯纪录，赵文昭与沈力方，事先已透过其在美国代表人，集到400人名册，并免费赠送400人每人100股。2005年4月21日，申请通过，中国节能股票正式公开交易，代号CSEV。
然而，在此之前，2004年11、12月期间，公司股价已开始不正常地上涨，从每股12元，涨至最高点
28元。香港券商KGI
Asia的几个私人帐户，透过每笔200至500股不等的小额交易，包办了56％的交易量。其中有3天，更包办高达90％的单日交易量。透过这种方式，在中国节能未发任何利多消息的状况下，公司股价曾在2内达到28次历史新高。而根据通讯纪录，这些人头户，皆由赵文昭所控制。
2005年上市後，中国节能持续以买一送一，赠送股权的方式刺激交易、哄抬股价。并持续散不实利多消息，诸如："中国节能科技公司，在中国专事生产、销售先进节能产品。产品通过包含上海光能检验中心，及深圳度量衡学院的测试，可以节省25至45％的能源。被广泛应用於街道照明、政府建筑、商场、工厂等，并受到政府强烈的认同。"
2005年5月10日，在一封公司总裁李山写给股东的公开信中提到："我们的目标，是成为中国能源科技的最大集团。这点，大家在05、06年即将看到。公司最近2季的营收，约各为2300万，及1300万美元，净利近1200万元。股价与2003年相比，成长了278％。"
2006年5月，中国节能股票遭暂停交易後，股价自近10元直跌至0.03元。
中国节能向SEC呈报的各类表单，以及公司对外发的讯息皆显示，李山是公司的总裁及董事会主席。因此，所有文件均由其签字。然而，电子邮件纪录显示，所有中国节能给在美股票经纪人的指示，均由赵文昭或透过沈力方的名义寄出，内容中从未提到李山。此外，一位曾代表Rim
Holding与中国节能进行收购谈判的匿名顾问表示，与中国节能长期的接触，都是与赵文昭、沈力方联络。有趣的是，一位中国的承包商经理指出，李山只是赵文昭的司机。这也是唯一一位见过李山的人。
美国人头帐户替罪
股价至高点後，2005年9月至10月，被告曾东、赵俊唐、锺爱群、赵红4人，分别以Essence
City Limited, Precise Power Holdings Limited, Amicorp Development
Limited及个人为名，於佛州Capital Growth Financial
LLC开设4个券户头。共同之处，3家公司皆登记於英属维京群岛，但实际地址都在香港或深圳。4人与赵文昭的关，以曾东为例，登记地址为Flat
B, 7F, Blk 7, Phase 2, South Horizons, Apleichau, Hong
Kong，与赵文昭相同。
在本案中，4个帐户皆透过Eurofaith及Sky
Beyond两家公司获得中国节能股票。2005年10月至06年2月期间，透过分批出售，共获利超过2500万元。而单在2006年1月，一个以New
Solomon为名的户头，便出售230万股，成交金额超过1700万元。多数所得，都在成交之後，立刻被汇往赵文昭的海外帐户。
在得知馀款被冻结後，4人曾多次来信抗议。对於股票来源，他们表示，2004年6月之前，4人皆为深圳Dicken
Industrial Development
Limited的股东，由於持股，後来并成为Starway的股东。在中国节能的收购过程中，透过换股取得股票。再经由彼此介绍，选择至佛州开户出售股票。然而，根据开户时的原始申报书，4人都表示是担任中国节能顾问，因此私下得到股票作为酬庸。
在来信中，4人皆坚持不了解赵文昭所涉及的诈欺案件。有趣的是，调查人员发现，以06年5月22日为例，根据雅虎提供的资料，4人在同一天，香港的同一个IP，开设4个不同电子邮件帐号。之後，这4个帐号，以及赵文昭以New
Solomon为名的帐号newsolomonconsultantslimited，经常在同一天，相差几分钟，於同一IP反覆登入电子信箱。
更特别的是，虽然是不同的用户名，但寄给Capital
Growth的电子邮件却内容相同。有许多次，寄件人甚至未更换前一位寄件人的属名。比如自赵俊唐公司寄来的信，属名却是赵红。对於这4个人头户，担任其股票经纪人的Steven
Cao表示，2年之间，自己从未有机会单独或直接与4人电话交谈。每次打电话，都是透过赵文昭，以三方通话方式进行。此外，4份开户申请书，都是由沈力方代为填写。中国节能，也是这4个帐户，2年间唯一有交易的股票。
对於此案，SEC法务人员指出，2006年5月18日，公司发出的8-K文件宣布，公司职员、主管、会计大量辞职。同日，法律顾问辞职。公司并将电话、传真、网站同时停止，以致SEC无法与其联络。
2006
年5月19日，由於怀疑公司股东有不正当股票交易、授受，SEC暂停中国节能的股票交易，并要求公司负责人立刻说明。7至12月，SEC寄发通知给所有涉案人员，但皆因无法投递被退信。由於公司未按时提供财务报告，加上无法实公司负责人李山的身份，SEC将此案提交法院。法官裁示，公司若无法於11月底前提出说明，将取消其股票交易资格。目前，由於被告等人所提供的书面说词，皆不被法官接受。法官已下令冻结4个帐户的在美资产，以预备支付民事罚款。